推進(jìn)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易

　　在國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中，相當(dāng)數(shù)量長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善、虧損嚴(yán)重、資不抵債、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)呈連續(xù)狀態(tài)的國(guó)企進(jìn)入破產(chǎn)程序，對(duì)這些企業(yè)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處置既是法院破產(chǎn)案件審理工作的重要環(huán)節(jié)，也是社會(huì)各界廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也可以在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)中發(fā)揮重大的作用。

　　產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)是為加快和完善資本市場(chǎng)建設(shè)，推進(jìn)國(guó)企改革、加強(qiáng)招商引資工作而設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，相關(guān)拍賣(mài)公司、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等社會(huì)資源都通過(guò)這個(gè)平臺(tái)的有機(jī)組合得到有效配置，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)具有與政府有關(guān)部門(mén)聯(lián)系密切、招商渠道多、輻射范圍廣、社會(huì)影響大、交易成本低的特點(diǎn)，相對(duì)于其他單一的中介機(jī)構(gòu)具有明顯的優(yōu)勢(shì)。法院充分認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)交易所的平臺(tái)作用，尊重政府職能部門(mén)的意見(jiàn)。

　　去年，湖南省高級(jí)法院與省政府國(guó)有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、省國(guó)土資源廳、省建設(shè)廳聯(lián)合下發(fā)了（湘國(guó)企改革辦[2006]189號(hào)）《關(guān)于省屬國(guó)有企業(yè)改革中國(guó)有資產(chǎn)處置有關(guān)事項(xiàng)的通知》，其中明確規(guī)定：省屬國(guó)企破產(chǎn)企業(yè)以有償使用方式獲得的土地使用權(quán)在不改變土地用途的條件下，連同地上建筑物等破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到政府指定的交易場(chǎng)所通過(guò)招標(biāo)、拍賣(mài)和掛牌方式公開(kāi)交易。

　　政府指定的交易平臺(tái)，主要是指各級(jí)政府設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易所?，F(xiàn)在不僅一些破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)場(chǎng)交易，而且對(duì)一些被執(zhí)行標(biāo)的的拍賣(mài)，法院也委托產(chǎn)權(quán)交易所和中介拍賣(mài)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行，受到了債權(quán)人、債務(wù)人和政府等相關(guān)部門(mén)的一致好評(píng)，但還應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)自身建設(shè)。

　　認(rèn)真審查受讓資格

　　國(guó)務(wù)院國(guó)資委、財(cái)政部《關(guān)于企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知》第4條規(guī)定：“產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)按照公布的受讓條件提出對(duì)受讓方資格的審核意見(jiàn)，并在征求轉(zhuǎn)讓方意見(jiàn)后，最終確認(rèn)意向受讓人的資格?！边@實(shí)際上就是賦予了產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)受讓人資格審查的權(quán)利，對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提出了更高的要求。
作為市場(chǎng)交易的組織者和交易規(guī)則的執(zhí)行者，交易機(jī)構(gòu)首先要保證自身的中立性，買(mǎi)賣(mài)雙方任何一方與中介人有一定的牽連都會(huì)引起合理懷疑。交易機(jī)構(gòu)要保證市場(chǎng)交易的公平公正，就要從受讓方的資格審查和交易方式確定開(kāi)始。首先要認(rèn)真審查受讓方的資格。另行抬高門(mén)檻、設(shè)置不合理的競(jìng)買(mǎi)條件是最大的不公平，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡量讓潛在的購(gòu)買(mǎi)者都有參與競(jìng)買(mǎi)的資格；其次，不合理的交易方式也不可能讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值最大化，應(yīng)當(dāng)盡量按照《企業(yè)破產(chǎn)法》的要求進(jìn)行公開(kāi)拍賣(mài)，減少協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　這樣不僅可以防止國(guó)有資產(chǎn)流失，也體現(xiàn)了即將實(shí)施的《物權(quán)法》保護(hù)國(guó)有財(cái)產(chǎn)的要求。《物權(quán)法》第57條第二款規(guī)定，違反國(guó)有財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定，在企業(yè)改制、合并分立、關(guān)聯(lián)交易等過(guò)程中，低價(jià)轉(zhuǎn)讓、合謀私分、擅自擔(dān)?；蛘咭云渌绞皆斐蓢?guó)有財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。這種法律責(zé)任既包括紀(jì)律處分等行政責(zé)任、也包括對(duì)構(gòu)成犯罪的行為追究刑事責(zé)任，還包括了賠償損失在內(nèi)的民事責(zé)任。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，民事責(zé)任是對(duì)市場(chǎng)主體的最有力的約束。

　　嚴(yán)格監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)

　　我國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)實(shí)行分級(jí)管理，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)實(shí)際占有人的約束有時(shí)是不到位的，國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際占有人和相關(guān)人員相互勾結(jié)侵吞國(guó)有資產(chǎn)的案件時(shí)有發(fā)生，國(guó)有資產(chǎn)流失還難以有效遏制。如果進(jìn)場(chǎng)交易的轉(zhuǎn)讓方與受讓方聯(lián)手，把轉(zhuǎn)讓信息通過(guò)地下渠道傳輸給“已經(jīng)確認(rèn)的意向受讓方”，那么買(mǎi)賣(mài)雙方的“地下聯(lián)盟”已經(jīng)形成，他們希望產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不僅不行使監(jiān)督的權(quán)利，而且還設(shè)法拉攏加入“地下聯(lián)盟”。

　　從一些案件可以看出，在國(guó)企改革中，由于內(nèi)部人操縱，暗箱操作、低價(jià)侵吞、違規(guī)受讓等問(wèn)題還是存在的。“三公原則”要求程序公正，但程序公正不僅僅是按照規(guī)定的程序要求進(jìn)行了公告、拍賣(mài)，這只是表面的“走程序”，真正的程序公正要求認(rèn)真審查產(chǎn)權(quán)標(biāo)的、實(shí)事求是地公布資產(chǎn)狀況,使符合條件的競(jìng)買(mǎi)者都能夠進(jìn)入市場(chǎng)、能夠得到公平的競(jìng)買(mǎi)機(jī)會(huì)、受到實(shí)質(zhì)公平的對(duì)待，交易所必須對(duì)此高度重視，發(fā)揮出自己的優(yōu)勢(shì)，對(duì)評(píng)估、拍賣(mài)中介機(jī)構(gòu)等要加強(qiáng)監(jiān)督，維護(hù)好在交易所內(nèi)的交易秩序，在組織資產(chǎn)處置中要樹(shù)立交易所的公平、公正、公開(kāi)的形象，要以此來(lái)贏得包括法院在內(nèi)的社會(huì)各方面的認(rèn)可。

　　取得有關(guān)部門(mén)支持

　　產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在確立自己獨(dú)立交易平臺(tái)定位的同時(shí)，一定要取得政府相關(guān)職能部門(mén)的支持。國(guó)企破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的交易還面臨著許多問(wèn)題，如資產(chǎn)認(rèn)證手續(xù)不全、房地產(chǎn)中房屋建筑產(chǎn)權(quán)與土地使用權(quán)產(chǎn)權(quán)不一致等情況比較多，雖然這些問(wèn)題也不是產(chǎn)權(quán)交易所能夠解決的，但是產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)有義務(wù)幫助出讓方、受讓方完備手續(xù)，這就必須得到政府國(guó)資、國(guó)土、規(guī)劃、房產(chǎn)等部門(mén)的大力支持。

　　新的破產(chǎn)法已經(jīng)于6月1日實(shí)施，依據(jù)新破產(chǎn)法第25條的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序后，破產(chǎn)管理人全面接收破產(chǎn)企業(yè)，在人民法院和債權(quán)人會(huì)議的監(jiān)督下，負(fù)有管理和處分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的職責(zé)。產(chǎn)權(quán)交易所要吸引破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)入場(chǎng)交易，應(yīng)與有實(shí)力的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所加強(qiáng)聯(lián)系。

　　湖南省高級(jí)法院最近下發(fā)了《湖南省高級(jí)人民法院關(guān)于破產(chǎn)企業(yè)案件管理人的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》，從執(zhí)業(yè)業(yè)績(jī)、機(jī)構(gòu)規(guī)模、執(zhí)業(yè)能力、專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗(yàn)等幾個(gè)方面對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出了評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，并且限定了數(shù)量，每個(gè)市(州)規(guī)模大、信譽(yù)好、業(yè)績(jī)突出的中介機(jī)構(gòu)才能進(jìn)入法院的管理人名冊(cè)。

　　產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當(dāng)在這類(lèi)擔(dān)任管理人的中介機(jī)構(gòu)中進(jìn)行宣傳，與企業(yè)的主管部門(mén)多聯(lián)系，還應(yīng)向各級(jí)法院宣傳產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的定位、職責(zé)和優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在接受管理人的委托后，應(yīng)該與法院保持密切聯(lián)系，在交易過(guò)程中主動(dòng)向法院報(bào)告，接受法院的監(jiān)督，這樣既可以保證交易的順利進(jìn)行，又可以在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)及時(shí)得到法院的支持。

　　湖南省高級(jí)法院曾受理過(guò)這樣一個(gè)案件：湖南省某市一汽車(chē)運(yùn)輸企業(yè)改制時(shí)，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行拍賣(mài)，該公司的董事長(zhǎng)通過(guò)拍賣(mài)程序受讓了該公司資產(chǎn)，結(jié)果該公司一千多名職工向法院起訴，要求確認(rèn)該拍賣(mài)行為無(wú)效。

　　法院受理后查明：在這個(gè)貌似合法的拍賣(mài)中，由于條件的限制，該企業(yè)以外的人都沒(méi)有報(bào)名資格。只有董事長(zhǎng)和其指定的一個(gè)人報(bào)名，而另外一個(gè)人卻沒(méi)有保證金，接受拍賣(mài)委托的拍賣(mài)公司居然自己提供擔(dān)保讓其從銀行貸款，用這樣的辦法讓參加競(jìng)買(mǎi)的人交齊了保證金。在正式拍賣(mài)的前一天，拍賣(mài)公司經(jīng)理、拍賣(mài)師、兩個(gè)參與競(jìng)買(mǎi)的人一起進(jìn)行了拍賣(mài)演示，約定了讓另一名競(jìng)買(mǎi)人不舉牌，這樣就保證了內(nèi)定的買(mǎi)受人以最低價(jià)成交。

　　這種情況構(gòu)成了民法上的“惡意串通”，違反了《合同法》第52條的規(guī)定,是無(wú)效合同。所以該案被兩級(jí)法院判決確認(rèn)拍賣(mài)無(wú)效。這類(lèi)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案件被確認(rèn)無(wú)效后，后續(xù)問(wèn)題處理起來(lái)相當(dāng)復(fù)雜。

　　作者：尹小立

　　來(lái)源：《國(guó)企》

　　本文章僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)。